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Comisión Nacional del
Mercado de Valores:
A) Régimen Jurídico:
- Ley
6/1997, de 14 de abril, de
Organización y Funcionamiento de la
Administración General del Estado.
(Disposición Adicional Décima)
B) Comité Consultivo:
-
RD
341/1989, de 7 de abril, sobre el
Comité Consultivo de la CNMV.
-
Circular
1/1989, de 19 de abril, de la CNMV,
sobre el proceso de designación o
elección de los primeros vocales de su
Comité Consultivo representantes de los
miembros de las Bolsas, de los emisores,
y de los inversores.
-
Circular
4/1989, de 6 de septiembre, de la
CNMV, sobre la primera elección de
vocales de su Comité Consultivo por las
Sociedades y Agencias de Valores y
Bolsa.
-
Circular
2/1990, de 28 de febrero, de la
CNMV, sobre elección de vocales de su
Comité Consultivo.
C) Tasas:
-
Ley
52/2002, de 30 de diciembre, de
Presupuestos Generales del Estado para
el año 2003. Artículo 62, apartados 1
y 2. Actualización tasas CNMV según el
artículo 62 de la Ley de Presupuestos
Generales del Estado para 2003.
-
Ley
23/2001, de 27 de diciembre, de
Presupuestos Generales del Estado para
el año 2002. Artículo 67, apartados 1
y 2. Actualización tasas CNMV según el
artículo 67 de la Ley de Presupuestos
Generales del Estado para 2002.
-
Ley
22/1993, de 28 de diciembre, de
medidas fiscales, de reforma del régimen
jurídico de la función pública y de
la protección por desempleo: artículo
13.
-
Real
Decreto 1732/1998, de 31 de julio,
sobre tasas aplicables por las
actividades y servicios prestados por la
Comisión Nacional del Mercado de
Valores (BOE de 8 de septiembre de
1998).
-
Orden
de 14 de julio de 1994, por la que
se aprueban los modelos de autoliquidación
de tasas por supervisión e inspección
de la CNMV sobre la actividad de
determinadas entidades e instituciones.
Mercado Primario de
Valores:
A) Disposiciones
generales:
- RD
291/1992, de
27 de marzo, sobre emisiones y ofertas públicas
de venta de valores (modificado por el
Real Decreto 2590/1998, de 7 de
diciembre, sobre modificaciones del régimen
jurídico de los mercados de valores, y
por el Real Decreto 705/2002, de 19 de
julio por el que se regula la autorización
de las emisiones de Deuda
Pública de las entidades locales).
"La presente refundición ha sido
realizada por la CNMV y no tiene carácter
oficial."
- Orden
de 12 de julio de 1993 , sobre
folletos informativos y otros
desarrollos del RD 291/1992, de 27 de
marzo, sobre emisiones y ofertas públicas
de venta de valores.
- Circular
2/1999, de 22 de abril, de la Comisión
Nacional del Mercado de Valores, por la
que se aprueban determinados modelos de
folletos de utilización en emisiones y
ofertas públicas de valores.
B) Información periódica de
entidades emisoras:
- Orden
de 18 de enero de 1991
, sobre información pública periódica
de las entidades emisoras de valores
admitidos a negociación en Bolsas de
Valores.
- Orden
de 14 de junio de 1995 , por la que
se aprueba el modelo obligatorio de
documento informativo de las Sociedades
Anónimas en relación a los negocios
realizados sobre sus propias acciones.
- Circular
3/1994, de 8 de junio, de la CNMV,
por la que se modifican los modelos de
información pública periódica de las
entidades emisoras de valores admitidos
a negociación en Bolsas de Valores.
- Circular
2/2002, de 27 de noviembre, de la
Comisión Nacional del Mercado de
Valores, que modifica la Circular
3/1994, de 8 de junio, por la que se
modifican los modelos de información pública
periódica de entidades emisoras de
valores admitidos a negociación en
bolsas de valores.
C) Codificación de Valores:
- Circular
6/1998, de 16 de diciembre, de la
Comisión Nacional del Mercado de
Valores sobre valores y otros
instrumentos de naturaleza financiera
codificables y procedimientos de
codificación.
- Norma
Técnica 1/1998, de 16 de diciembre,
de la Comisión Nacional del Mercado de
Valores en sus funciones de codificación
de valores negociables y otros
instrumentos de naturaleza financiera,
sobre estructura de los códigos .
D) Participaciones
significativas y Sistemas Retributivos:
- RD
377/1991, de 15 de marzo, sobre
comunicación de participaciones
significativas en sociedades cotizadas y
de adquisiciones por éstas de acciones
propias, (modificado por el R.D.
2590/1998, de 7 de diciembre sobre
modificaciones del régimen jurídico de
los valores negociables y el R.D.
1370/2000, de 19 de julio, en materia de
derechos de opción sobre acciones).
- Orden
de 23 de abril de 1991,
de desarrollo del R.D. 377/91, de 15 de
marzo, sobre comunicación de
participaciones significativas en
sociedades cotizadas y de adquisición
por estas de acciones propias.
- Circular
2/1991, de 24 de abril, de la CNMV,
por la que se aprueban los modelos de
las comunicaciones de participaciones
significativas en sociedades cotizadas y
de adquisiciones por éstas de acciones
propias.
- Circular
4/2000, de 2 de agosto, de la Comisión
Nacional del Mercado de Valores, por la
que se establecen los modelos de las
Comunicaciones de Derechos de opción y
sistemas retributivos de Administradores
y directivos en sociedades cotizadas.
Mercado Secundario de
Valores:
A) BOLSAS DE VALORES:
1. Sociedades Rectoras:
- RD
726/1989, de 23 de junio, sobre
Sociedades Rectoras y miembros de las
Bolsas de Valores, Sociedad de Bolsas y
Fianza Colectiva.
- Circular
1/1990, de 31 de enero, de la CNMV,
sobre normas contables, modelos
reservados y públicos de los estados
financieros, cuentas anuales de carácter
público y auditoría de las Sociedades
Rectoras de las Bolsas de Valores.
- Circular
3/1990, de 23 de mayo, de la CNMV,
sobre normas contables, modelos
reservados y públicos de los estados
financieros, modelos de estados
complementarios, cuentas anuales de carácter
público y auditoría de la Sociedad de
Bolsas.
- Circular
4/1990, de 13 de junio, de la CNMV,
sobre información estadística de las
Sociedades Rectoras de las Bolsas de
Valores.
2. Anotaciones en cuenta y
SCLV:
- Circular
4/1992, de 21 de octubre, de la
CNMV, sobre normas contables, modelos
reservados y públicos de los estados
financieros, modelos de estados
complementarios y cuentas anuales de carácter
público del Servicio de Compensación y
Liquidación de Valores.
- Ley
24/2001, de 27 de diciembre, de
Presupuestos Generales del Estado para
el año 2002. Disposición adicional
decimonovena. Adición de una disposición
adicional decimoséptima en la Ley
24/1988, de 28 de julio, del Mercado de
Valores.3. Operaciones bursátiles:
- RD
1416/1991, de
27 de septiembre, sobre operaciones bursátiles
especiales y sobre transmisión
extrabursátil de valores cotizados y
cambios medios ponderados. (modificado
por Real Decreto 2590/1998, de 7 de
diciembre, sobre modificaciones del régimen
jurídico de los mercados de valores).
- Orden
de 25 de marzo de 1991, sobre
sistema de crédito en operaciones bursátiles
de contado.
- Orden
de 16 de enero de 1992, por la que
se autoriza el sistema de negociación,
compensación y liquidación de
operaciones en cuenta de Deuda
Pública Anotada en las Bolsas de
Valores.
- Circular
3/1991, de 18 de diciembre, de la
CNMV, sobre operaciones bursátiles
especiales.
- Circular
3/1999, de 22 de septiembre de 1999,
sobre transparencia de las operaciones
en los Mercados Oficiales de Valores.
4. OPAS:
5. Otros mercados:
- Orden
ECO/3235/2002, de 5 de diciembre,
por la que se desarrollan las
especialidades aplicables a los mercados
secundarios oficiales de futuros y
opciones sobre el aceite de oliva.
- Orden
de 22 de diciembre de 1999, por la
que se crea un segmento especial de
negociación en las Bolsas de Valores
denominado "Nuevo Mercado" y
se modifican los requisitos de admisión
a Bolsa.
- Circular
1/2000, de la COMISIÓN NACIONAL DEL
MERCADO DE VALORES por la que se
establece las condiciones particulares
de admisión y permanencia del
"Nuevo Mercado".
- Acuerdo
de 29 de octubre de 1999, del
Consejo de Ministros de autorización de
la creación del Mercado de Valores
Latinoamericanos como sistema organizado
de negociación de valores u otros
instrumentos financieros.
B) MERCADOS DE OPCIONES Y
FUTUROS:
- RD
1814/1991, de
20 de diciembre, por el que se regulan
los mercados oficiales de futuros y
opciones. (modificado por R.D.
2590/1998, de 7 de diciembre, sobre
modificaciones del régimen jurídico de
los mercados de valores).
- Orden
de 8 de julio de 1992, por la que se
autoriza el mercado de «MEFF, Sociedad
Rectora de Productos Financieros
Derivados de Renta Variable, S.A», con
el carácter de mercado secundario
oficial.
- Orden
de 8 de julio de 1992, por la que se
autoriza el mercado de «MEFF, Sociedad
Rectora de Productos Financieros
Derivados de Renta Fija, S.A», con el
carácter de mercado secundario oficial.
- Orden
de 14 de julio de 1995, por la que
se autoriza el mercado de
"FC&M, Sociedad Rectora del
mercado de Futuros y Opciones sobre Cítricos,
S.A", con el carácter de mercado
secundario oficial.
- Orden
ECO/3235/2002, de 5 de diciembre,
por la que se desarrollan las
especialidades aplicables a los mercados
secundarios oficiales de futuros y
opciones sobre el aceite de oliva.
- Circular
1/2003, de 22 de enero, de la Comisión
Nacional del Mercado de Valores, por la
que se desarrollan los requisitos
especiales exigibles a los miembros
industriales de los mercados secundarios
oficiales de futuros y opciones sobre el
aceite de oliva y se regula la información
contable y estadística exigible a las
sociedades rectoras de estos mercados.
- Circular
2/1992, de 15 de julio, de la CNMV,
sobre normas contables, modelos
reservados y públicos de los estados
financieros, información estadística y
cuentas anuales de carácter público de
las Sociedades Rectoras de los Mercados
Oficiales de Futuros y Opciones.
C) MERCADOS AIAF:
- Orden
de 1 de agosto de 1991, por la que
se autoriza el funcionamiento del
Mercado AIAF de Renta Fija como mercado
secundario organizado no oficial de
valores.
- Orden
de 11 de mayo de 1993, por la que se
aprueba la modificación del Reglamento
del Mercado de Renta Fija de la Asociación
de Intermediarios de Activos Financieros
(AIAF) y de sus Estatutos.
- Orden
de 27 de julio de 1995, por la que
se aprueba la modificación de la
autorización del Mercado AIAF de Renta
Fija, como mercado secundario organizado
no oficial de valores, del Reglamento
del citado mercado, de los Estatutos de
la Asociación de Intermediarios de
Activos Financieros (AIAF) y se
autorizan los Estatutos de la Entidad a
constituir " AIAF, Mercado de Renta
Fija, Sociedad Anónima".
- Orden
de 19 de noviembre de 1996, por la
que se aprueban las modificaciones de
los Estatutos de la Asociación de
Intermediarios de Activos Financieros y
de AIAF, Mercado de Renta Fija, Sociedad
Anónima.
D) ZONA ESPECIAL CANARIA
- Ley
19/1994, de 6 de julio, de
Modificación del Régimen Económico y
Fiscal de Canarias.
Empresas de Servicios
de Inversión:
A) Disposiciones
generales:
- RD
867/2001, de
20 de julio, sobre el Régimen Jurídico
de las empresas de servicios de inversión.
- RD
948/2001, de 3 de agosto, sobre
sistemas de indemnización de los
inversores (modificado por la Ley
53/2002, de 30 diciembre, de medidas
fiscales, administrativas y de orden
social).
- Orden
de 14 de noviembre de 2001, por la
que se habilita a la Comisión Nacional
del Mercado de Valores para dictar las
disposiciones de desarrollo del Real
Decreto 948/2001, de 3 de agosto, sobre
Sistemas de Indemnización de los
Inversores.
- Circular
2/2001, de 23 de noviembre, de la
Comisión Nacional del Mercado de
Valores, sobre información a facilitar
por las sociedades y agencias de valores
a la sociedad gestora del Fondo de
Garantía de Inversiones y sobre
valoración de valores e instrumentos
financieros no cotizados, a efectos de
determinación de la base de cálculo de
la aportación conjunta anual al Fondo.
- Circular
6/1990, de 28 de noviembre, de la
CNMV, sobre coeficientes de solvencia y
liquidez de las Sociedades y Agencias de
Valores.
- Circular
5/1998, de 4 de noviembre, de la
Comisión Nacional del Mercado de
Valores, sobre representantes de
Sociedades y Agencias de Valores y
Sociedades Gestoras de Carteras.
B) Recursos propios:
- Ley
13/1992, de 1
de junio, de Recursos Propios y
Supervisión en Base Consolidada de las
Entidades Financieras.
- RD
1419/2001, de 17 de diciembre, por
el que se modifica parcialmente el Real
Decreto 1343/1992, de 1 de junio, de
recursos propios y supervisión en base
consolidada de las entidades
financieras.
- RD
1343/1992, de 6 de noviembre, por el
que se desarrolla la Ley 13/1992,
modificado por el Real Decreto
1419/2001, de 17 de diciembre. "La
presente refundición ha sido realizada
por la CNMV y no tiene carácter
oficial".
- Circular
6/1992, de 30 de diciembre, de la
CNMV, sobre exigencias de Recursos
Propios de Sociedades y Agencias de
Valores y sus grupos consolidables.
C) Información y
contabilidad:
- Circular
5/1989, de 25 de octubre, de la
CNMV, sobre comunicación y difusión de
informaciones relativas a las Sociedades
y Agencias de Valores.
- Circular
9/1989, de 20 de diciembre, de la
CNMV, sobre auditorías de Sociedades y
Agencias de Valores.
- Circular
5/1990, de 28 de noviembre, de la
CNMV, sobre normas contables, modelos
reservados y públicos de los estados
financieros y cuentas anuales de carácter
público de las Sociedades y Agencias de
Valores.
- Circular
1/1993, de 3 de marzo, de la CNMV,
sobre normas contables de consolidación
aplicables a los grupos y subgrupos de
Sociedades y Agencias de Valores.
- Circular
1/1995, de 14 de junio, de la CNMV,
sobre normas contables y obligaciones
adicionales de registro y de información
de quebrantos de negociación de
determinadas agencias de valores.
- Circular
1/1998, de 10 de junio, de la CNMV,
sobre sistemas internos de control,
seguimiento, y evaluación continuada de
riesgos.
Normas de conducta:
- RD
629/1993, de 3 de mayo, sobre normas
de actuación en los mercados de valores
y registros obligatorios.
- Orden
de 25 de octubre de 1995, de
desarrollo parcial del RD 629/1993, de 3
de mayo, sobre normas de actuación en
los mercados de valores y registros
obligatorios.
- Circular
3/1993, de 29 de diciembre, de la
CNMV, sobre registro de operaciones y
archivo de justificantes de órdenes.
- Circular
1/1996, de 27 de marzo, de la CNMV,
sobre normas de actuación,
transparencia e identificación de los
clientes en las operaciones del Mercado
de Valores.
- Circular
2/2000, de 30 de mayo, de la Comisión
Nacional del Mercado de Valores, sobre
modelos normalizados de contrato-tipo de
gestión discrecional e individualizada
de carteras de inversión y otros
desarrollos de la Orden ministerial de 7
de octubre de 1999 de desarrollo del código
general de conducta y normas de actuación
en la gestión de carteras de inversión.
Supervisión,
inspección y sanción:
- Ley
26/1988, de 29 de julio, sobre
Disciplina e Intervención de las
Entidades de Crédito.
- RD
1398/1993, de 4 de agosto, por el
que se aprueba el Reglamento del
procedimiento para el ejercicio de la
potestad sancionadora.
- RD
2119/1993, de 3 de diciembre, sobre
procedimiento sancionador aplicable a
los sujetos que actúan en los mercados
financieros.
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